• проведення клієнтами банку фінансових операцій, що не мають документального підтвердження очевидної економічної доцільності, та/або якщо банк не має інформації щодо реальних фінансових можливостей клієнта здійснювати фінансові операції. А також у разі невідповідності фінансових операцій клієнта наявній у банку інформації щодо його фінансового або соціального статусу;
• участь банку у фінансових операціях, характер або наслідки яких дають підстави вважати, що вони можуть бути пов’язані з конвертацією безготівкових коштів у готівку та здійсненням фіктивного підприємництва;
• використання рахунків осіб не за призначенням;
• здійснення банком або клієнтами банку фінансових операцій з використанням викрадених, недійсних документів;
• неодноразове проведення клієнтом банку фінансових операцій з перерахування коштів за кордон, таких як здійснення авансових платежів на виконання ЗЕД-договорів, стосовно яких банку було відомо або могло бути відомо, що контрагенти неодноразово порушують виконання або взагалі не виконують умов цих договорів.
Відповідні зміни унесені до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу, затвердженого постановою Правління НБУ від 17.08.2012 № 346.
Постанова Правління НБУ від 02.08.2016 № 365
