Цими критеріями мають керуватися у своїй діяльності, зокрема, такі суб’єкти первинного фінансового моніторингу (СПФМ) як:
• профучасники фондового ринку;
• СПД, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна;
• суб’єкти господарювання, які здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них;
• нотаріуси, адвокати, адвокатські бюро та об’єднання, аудитори, аудиторські фірми, суб’єкти господарювання, що надають послуги з бухобліку, суб’єкти господарювання, що надають юрпослуги (крім осіб, які надають послуги в межах трудових правовідносин);
• інші юрособи, що не є фінустановами, але надають окремі фінпослуги.
Оцінювання ризику клієнта здійснюється за географічним розташуванням держави реєстрації клієнта або установи, через яку він здійснює передачу (отримання) активів, типом клієнта, видом товарів та послуг, які клієнт отримує від СПФМ.
Сама фіноперація позиціонується як ризикована у разі, якщо вона має заплутаний або незвичний характер або це сукупність пов’язаних між собою фіноперацій, що не мають очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети.
Наказ Мінфіну від 08.07.2016 № 584
