Уряд урегулював Порядок надання держорганами та держреєстраторами на запит суб’єкта первинного фінансового моніторингу (далі — СПФМ) інформації про клієнта. Йдеться про інформацію, що стосується ідентифікації та/або необхідна для вивчення клієнта, уточнення інформації про нього або проведення поглибленої перевірки клієнта.
Зокрема, на запит СПФМ інформацію про клієнта впродовж 10 р. дн. мають безоплатно надавати такі держоргани, як Мін’юст, ДФС, ДМС та відділи РАЦСу.
Штрафи за несвоєчасне подання чи неподання звітності
СПФМ надсилає письмовий запит за місцезнаходженням відповідного держоргану, держреєстратору, підписаний керівником СПФМ/його заступником та скріплений печаткою (за наявності). Запит можуть надсилати також в електронній формі. У ньому зазначають підстави для надання інформації про клієнта, її перелік та мету використання такої інформації.
Отримана СПФМ інформація про клієнта є інформацією з обмеженим доступом та використовується лише для запобігання та протидії відмиванню злочинних доходів і фінансуванню тероризму.
Довідково: СПФМ є банки, страховики, інші фінустанови; профучасники ринку цінних паперів; компанії з управління активами; оператори поштового зв’язку; СПД — рієлтори; торговці ювеліркою; нотаріуси, адвокати, аудитори, ФОП, що надають послуги з бухобліку, суб’єкти господарювання, що надають юрпослуги, проводять фіноперації з товарами (виконують роботи, надають послуги) за готівку тощо.
