Серед них:
- вид профдіяльності на фондовому ринку;
- тривалість (строк) здійснення суб’єктом профдіяльності на фондовому ринку;
- наявність фактів порушень законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
- виконання угод з цінними паперами за участю нерезидентів, які зареєстровані в офшорних зонах;
- укладання договорів з нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країнах-агресорах;
- здійснення операцій з цінними паперами поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку.
Залежно від наведених критеріїв профучасників ринку цінних паперів відносять до суб’єктів первинного фінансового моніторингу з високим, середнім та незначним ризиком.
Рішення НКЦПФР від 31.05.2016 № 617
