Переглянуто Порядок надання суб’єктом первинного фінансового моніторингу, зокрема небанківською фінустановою (лізинговою, страховою компанією, кредитною спілкою тощо), на запит Держфінмоніторингу інформації про відстеження (моніторингу) фіноперацій клієнта.
У запиті вказується клієнт, фіноперації якого підлягають відстеженню, період, за який має бути надана інформація, та може бути зазначена ознака, за якою суб’єкту необхідно надати інформацію про такі операції.
Штрафи за несвоєчасне подання чи неподання звітності
Суб’єкт повідомляє Держфінмоніторинг про фіноперації (крім операцій, пов’язаних із виплатою зарплати, сплатою загальнодержавних та місцевих податків і зборів), які будуть здійснені упродовж періоду, зазначеного в запиті, не пізніше наступного робочого дня після проведення кожної фіноперації. Звичайно, за винятком операцій, про які він і так зобов’язаний повідомляти.
За відсутності інформації про фіноперації за період, визначений у запиті, до Держфінмоніторингу надсилається довідка про відсутність таких фіноперацій з посиланням на дату та номер запиту та у строк не більше п’яти робочих днів з дня закінчення визначеного у запиті періоду.
Відповідь на запит або довідка направляється до Держфінмоніторингу в електронному вигляді по е-mail чи листом, підписаним керівником (відповідальною особою) суб’єкта, рекомендованим листом з повідомленням про вручення або кур’єрським/фельд’єгерським зв’язком.
