Затверджено нові Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) — діяльності з торгівлі цінними паперами.
Відповідно до них професійною діяльністю на фондовому ринку визнається діяльність з торгівлі цінними паперами, що провадиться торговцями цінними паперами — господарськими товариствами, для яких операції з цінними паперами є виключним видом діяльності, а також банками.
Штрафи за несвоєчасне подання чи неподання звітності
При цьому профдіяльність на фондовому ринку включає дилерську та брокерську діяльність, андеррайтинг і діяльність з управління цінними паперами.
Ліцензіат може провадити таку діяльність відповідно до ліцензії, виданої Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, тільки за умови членства щонайменше в одному об’єднанні профучасників ринку цінних паперів та/або саморегулівній організації, що об’єднує профучасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності та включення ліцензіата (крім банку) до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів.
Встановлено, що торговець цінними паперами повинен дотримуватись наступних вимог:
- частка статутного капіталу торговця цінними паперами, що належить іншому торговцю цінними паперами, не може перевищувати 10 %;
- частка торговця цінними паперами разом з пов'язаними особами у статутному капіталі Центрального депозитарію цінних паперів не може становити більше 5 %;
- частка торговця цінними паперами у статутному капіталі депозитарної установи не може становити більше 5 %.
Рішення набере чинність з дня його офіційного опублікування.
