Хто та як моніторитиме клієнтів із ризикованих держав

Оновлено Положення про процедуру застосування запобіжних заходів щодо держав, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.

Дія Положення поширюється на таких суб’єктів первинного фінмоніторингу:

• суб’єктів господарювання, що проводять лотереї чи будь-які інші азартні ігри, торгують дорогоцінними металами і камінням, виробами з них, аудиторів/аудиторських фірм, ФОП, які надають послуги з бухобліку (під наглядом Мінфіну);

• СПД, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна (під наглядом Держфінмоніторинг).

Штрафи за несвоєчасне подання чи неподання звітності

Щодо клієнтів з відповідних ризикованих держав зазначені суб’єкти мають:

• забезпечувати їх поглиблену перевірку та з’ясовувати додаткові відомості про клієнта з усіх доступних джерел до встановлення ділових відносин з особами або компаніями ризикованих держав;

• збирати необхідної інформації про зміст їх діяльності, фінансовий стан, репутацію і перевіряти достовірність та повноти інформації, отриманої від клієнта;

• повідомляти Держфінмоніторинг про фіноперації з клієнтами з ризикованих держав;

• відмовити у проведенні фіноперації чи зупинити її проведення тощо.

Наказ набере чинність з дня його офіційного опублікування.