Національний банк скасував вимогу до банків, що діяла з вересня 2014 року, надавати йому скан-копії документів, на підставі яких банк аналізував фінансові операції своїх клієнтів.
Зокрема, йдеться про скан-копії таких документів:
- виписок клієнтів і скан-копій документів, які є підставою для здійснення операцій, крім рішення емітента виплатити дивіденди іноземному інвесторові (використовується для аналізу попиту);
- висновків за кожним договором, анкет клієнтів та інших документів стосовно вжитих банком заходів під час аналізу і перевірки інформації про фінансові операції та їх учасників.
Скасування вимоги надавати скан-копії документів, з позиції регулятора, звільнить значні матеріальні і технічні ресурси банківських установ і сприятиме ефективному, ризик-орієнтованому підходу банків до здійснення аналізу фінансових операцій клієнтів. Оскільки Нацбанк уповноважив банківські установи самостійно виявляти ризикові фінансові операції клієнтів і надав банкам для цього відповідні інструменти, вони мають без втручання НБУ запобігати ризиковій діяльності та ефективно управляти ризиками.
Постанова чинна з 05.10.2017.
Постанова Правління НБУ від 03.10.2017 № 98
