Нацкомісія з цінних паперів та фондового ринку (далі — Комісія) дещо переглянула Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та застосування санкцій, затверджені її рішенням від 11.12.2012 № 1766 (далі — Правила).
Ці Правила визначають порядок та строки розгляду Комісією справ про порушення юрособами (фондовими біржами, компаніями з управління активами та іншими профучасниками ринку цінних паперів, окрім банків) відповідних вимог, встановлюють порядок накладення штрафів на таких юросіб та складання протоколів про адмінправопорушення, подання їх до суду.
Штрафи за несвоєчасне подання чи неподання звітності
Дію Правил поширено в т. ч. і на протидію фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
При цьому з трьох до п’яти робочих днів збільшено строк, протягом якого юрособі-правопорушнику надається (надсилається поштою) вимога стосовно усунення порушень.
Також уточнено, що рішення (постанова) про накладення санкцій за такі правопорушення є виконавчим документом. І штраф має бути сплачений юрособою не пізніше ніж через 15 робочих днів із дати отримання нею цього документу.
При невиконанні юрособою рішення (постанови) у встановлений строк воно (вона) передається уповноваженим підрозділом Комісії до органів державної виконавчої служби для примусового виконання.
