Затверджено Положення про застосування запобіжних заходів щодо держав, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.
Документ визначає процедуру застосування суб’єктами первинного фінансового моніторингу (СПФМ) запобіжних заходів як безпосередньо щодо таких ризикованих держав, так і до клієнтів, місцем проживання (перебування, реєстрації) яких є ризикована держава.
Штрафи за несвоєчасне подання чи неподання звітності
Причому під СПФМ у цьому разі розуміють операторів поштового зв’язку, що проводять операції з переказу коштів, а також їх філії, інші відокремлені підрозділи та дочірні підприємства, створені у ризикованих державах.
Щодо клієнтів із ризикованих держав СПФМ, зокрема, встановлює високий ризик та вживає певних запобіжних заходів, у т. ч.:
- поглиблено перевіряє клієнта до встановлення з ним ділових відносин;
- повідомляє Держфінмоніторинг про фіноперації з клієнтами ризикованих держав;
- попереджає представників нефінансового сектору про те, що операції з фізособами або юрособами у ризикованих державах можуть містити ризик відмивання коштів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму;
- уточнює не рідше 1 разу на рік дані про клієнтів, з якими встановлено ділові відносини.
Наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
