Оновлено Порядок контролю за дотриманням профучасниками фондового ринку вимог законодавства із запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення.
Порядок поширюється на суб’єктів первинного фінансового моніторингу (СПФМ) — юросіб (окрім банків), які отримали ліцензію на здійснення певного виду профдіяльності на ринку цінних паперів, та їх відокремлені підрозділи.
Штрафи за несвоєчасне подання чи неподання звітності
Контроль за ліцензіатами здійснює НКЦПФР шляхом проведення планових виїзних та позапланових виїзних/безвиїзних перевірок за письмовим дорученням Голови НКЦПФР. Останнє видається на строк, що забезпечує своєчасне та в повному обсязі проведення перевірок, але не більше ніж на 30 робочих днів.
Підставою для планової виїзної перевірки ліцензіата є включення його до плану-графіка проведення перевірок на відповідний квартал, що затверджується наказом Голови НКЦПФР та оприлюднюється на сайті НКЦПФР.
СПФМ із високим ризиком перевіряють раз на рік, із середнім та незначним ризиком — не частіше одного разу на 3 та 5 років відповідно.
Планова виїзна перевірка проводиться за період із дати закінчення попередньої перевірки або за певний період діяльності СПФМ і охоплює конкретний перелік питань. Про її проведення СПФМ письмово повідомляють не менше ніж за 10 календарних днів до її початку.
Позапланові перевірки проводять за наявності конкретних підстав.
