Мінфін упорядкував процедуру розгляду Держфінмоніторингом справ і застосування санкцій за порушення суб’єктами первинного фінансового моніторингу (далі — СПФМ) у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення.
Факти таких порушень виявлятимуть службові особи Держфінмоніторингу через проведення планових та позапланових перевірок СПФМ, у тому числі виїзних чи безвиїзних. Результати перевірок викладаються в акті перевірки, акті про неподання документів, і дата підписання того чи іншого акта буде датою порушення провадження у справі про невиконання (неналежне виконання) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії відмиванню доходів.
Штрафи за несвоєчасне подання чи неподання звітності
Відповідна справа розглядатиметься за участю СПФМ, що притягується до відповідальності, чи його керівника та/або представника. Про дату та час розгляду справи СПФМ дізнаватиметься не пізніше, ніж за 5 днів до дати її розгляду, шляхом надсилання (вручення) йому повідомлення про розгляд справи.
Рішення про накладення штрафу або про закриття провадження у справі прийматиме Комісія Держфінмоніторингу. Санкції застосовуватимуться до СПФМ протягом 6 місяців із дня виявлення правопорушення , але не пізніш як через 3 роки з дня його вчинення.
До СПФМ, зокрема, належать СПД — ріелтори, нотаріуси, адвокати, аудитори, навачі послуг з бухобліку чи юрпослуг, торговці ювеліркою за готівку.
Повне або часткове копіювання матеріалу дозволено лише за умови посилання на портал «Головбух24»
