Внесено зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) — діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням НКЦПФР від 23.07.2013 № 1281 (далі — Ліцензійні умови).
Зміни Ліцензійних умов поширюють вимоги Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) у фінансових установах, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 19.07.2012 № 996, на структурний підрозділ внутрішнього аудиту компанії з управління активами або окрему посадову особу служби внутрішнього аудиту такої компанії.
Чи покарають за воєнного стану за неподання звітності
Працівником, посадовою особою такого підрозділу внутрішнього аудиту не може призначатись особа, яка:
- має судимість за корисливі злочини і за злочини у сфері господарської діяльності, не зняту або не погашену в установленому законом порядку;
- за вироком суду, який набрав законної сили, позбавлена права обіймати певні посади та займатися певною діяльністю;
- виконує обов’язки працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;
- є головою виконавчого органу;
- є головним бухгалтером.
Крім того, тепер виконувач обов’язків керівника юридичної особи, яка здійснює управління активами інституційних інвесторів, не може бути призначений на цю посаду тимчасово.
Зміни наберуть чинності з дня набирає чинності з дня його офіційного опублікування офіційного опублікування рішення № 1288.
Повне або часткове копіювання матеріалу дозволено лише за умови посилання на портал «Головбух24»
