Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила зміни до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів від 14.07.2004 № 296 (далі — Порядок № 296), а саме:
Штрафи за несвоєчасне подання чи неподання звітності
- внесено уточнення до пункту 1.5, що дія Порядку № 296 не поширюється на банки;
- статусу фінансової установи також може набувати професійний учасник фондового ринку, який зареєстрував Правила Центрального депозитарію в установленому законодавством порядку;
- опублікування інформації про набуття статусу фінансової установи, а також про її виключення з Реєстру здійснюватиметься Комісією не у її офіційному друкованому виданні, а на офіційному веб-сайті;
- для набуття статусу фінансової установи професійний учасник фондового ринку подає лише заяву встановленого зразка (Додаток 2 до Порядку № 296). Раніше перелік документів був значно ширшим;
- уточнено пункт 4.1 Порядку № 296 — у разі втрати або пошкодження Свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових установ проводиться видача його дубліката (раніше використовувався термін «заміна»);
- унесення змін до відомостей про фінансову установу здійснюється на підставі заяви встановленого зразка (Додаток 5 до Порядку № 296). Раніше застосовувалась заява довільної форми та заповнена реєстраційна картка з відповідними змінами.
Повне або часткове копіювання матеріалу дозволено лише за умови посилання на портал «Головбух24»
